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打30次电话,狂买300万!连吃3个跌停,巨亏135万,还被

 时间:2019-11-08 18:51:50 阅读人数:4110


a股内幕交易最近出现了一个非常悲惨和奇特的案例!

一家公司的总经理黄建国在停牌前一个交易日从妻子的账户中买入了300多万元人民币,此前他获得了外资收购a股公司的内幕消息。

因此,在暂停交易数月后,收购失败,并在连续三次下跌后继续下跌。总经理不得不裁员,损失高达135万英镑,损失率高达45%。

最后,中国证监会决定对黄建国实施行政处罚,并处以30万元罚款。加上付款额,相当于55%的巨大损失!

涞源、中国证监会官方网站、国家商报、中国基金新闻(如惠)、公共信息等

10月15日晚,中国证监会发布了内幕交易罚款。

a股上市公司即将进行海外收购。一家公司的总经理在消息公布前受到了影响,因此他在停牌前的一个交易日用妻子的账户购买了该上市公司300多万股股票。

暂停交易几个月后,收购失败,股票下跌了三次以上。总经理不得不裁员,亏损135万元,亏损率高达45%。

此外,该交易也被中国证监会发现,最终被认定为内幕交易。总经理被罚款30万元。加上他以前遭受的损失,相当于55%的巨大损失。

30个电话和2次会议来了解内部信息

照片来源/错误想法

一些股东认为,利用强大的内部信息网络可以获得超额回报。然而,优势可能不会先来——时任上海信日盛传输科技有限公司(以下简称信日盛)董事兼总经理的黄建国,没有希望利用内幕交易获得超额回报。

问题的根源也始于a股上市公司邦保益智收购歌苓教育的计划。

2016年12月8日,深圳前海豪创资本管理有限公司投资总监李某陪同邦保一智副总经理兼董事会秘书李某明、邦保一智董事长吴某辉、郭进证券投资银行八大部门常务董事宋某镇、葛岭教育总经理柯某荣等。会面推进收购。

2017年1月10日,李某陪同郭进证券项目发起人李某明、宋某镇、丁某再次视察歌苓教育。

2017年2月28日,双方就收购合同的重要条款基本达成一致。3月20日,邦保一枝基本上解决了收购歌苓教育的问题。3月22日,丁磊开始集中准备与收购相关的材料。2017年3月25日,吴某辉、柯慕龙、李慕明、李某等签署了《广东邦宝益智玩具有限公司与广东歌苓教育信息技术有限公司及其股东股票发行及资产现金购买框架协议》。

2017年3月27日,《邦保一枝》被停播。第二天,邦保一智宣布暂停重大问题交易,称:公司正在计划重大问题,可能涉及重大资产重组,并将从3月28日起继续暂停交易。

在收购过程中,时任旭日董事兼总经理的黄建国通过李和丁磊了解到了此次收购。

根据中国证监会的处罚决定,李和丁磊得知内幕消息后,黄建国和李磊谈了6次,丁磊谈了24次,见了2次面。

停职前用妻子账户购买300万元

照片来源/错误想法

在得到内部消息后,黄建国打算发财。

3月24日上午(邦保一枝停牌前的最后一个交易日),在黄建国与丁磊交谈后,他的妻子“佘茂林”出售了其账户中持有的“圣生化”、“雷柏科技”和“观复股份”3股,并大量购买了“邦保一枝”87,700股,购买金额为3026124元。最终资金来自黄建国工商银行和上海日盛进出口公司的账户。

然而,黄建国的如意算盘是空的。邦宝益智的收购计划最终失败。2017年5月23日,邦保一枝发出终止重大资产重组通知。

照片来源:风能金融终端

重组结束并恢复交易后,邦宝易志连续3天持续下跌,随后震荡下跌,股价疲软。黄建国别无选择,只能卖掉他所有的邦保益智股票,最终亏损135.8万元。

证监会认为,“佘茂林”证券账户买入“邦保支一”的时间与内幕信息的形成和停牌高度一致。交易前,黄建国与知情人士李牟明和丁某通了电话。交易行为明显异常,明显不同于过去的交易习惯,没有合理的解释。

“佘茂林”证券账户于2017年3月24日买入“邦保支一”,交易金额为3026124元,为该账户开立以来最高的一日买入交易金额。2017年3月24日10: 33,委托购买金额达到220.8万元,为开户以来最大单笔委托购买金额。

她牟林表示,长期以来她对“邦宝益智”持乐观态度,但她仅在2016年12月7日购买了2800股。“邦宝益智”的价格从2017年1月20日开始稳定回升,而“社牟林”账户当时并未买入。

他曾辩称,“收购失败不是内部信息。”

听证会期间,黄建国及其代理人提出了以下论点:

首先,本案涉及的收购以失败告终,不应被视为内幕信息。

第二,缺乏关于内部信息发展和变化的相关信息。由于相关信息尚未公开,对市场没有影响,当事人不能利用所谓的“内幕信息”。

第三,本案证据主要是口头证据,客观证据不足以达到证明标准。

第四,本次交易行为没有异常,符合以往的交易习惯。

五是调查部门获取的电子证据的收集过程不符合法定要求,获取电子证据的相关程序未记录,向当事人宣读的电子证据未封存。

照片来源/错误想法

然而,证监会认为:

首先,本案所涉及的信息是否构成内幕信息,与重组的成功无关。只要当事人知道(或假定知道)并在重组过程中使用该信息进行交易,这就是非法的。

第二,证据法第五卷包含一系列关于邦保一枝重大资产重组事项的公告,可以反映内幕信息的发展变化和定期披露的过程。双方提及的相关信息尚未披露,也没有证据支持。

第三,口头证据与客观证据的比例不是衡量证据是否符合证据要求的标准。本案中的口头证据和客观证据相互印证,可以证明违法行为的成立。

第四,本案当事人同一天与内幕信息知情人交谈,并命令配偶第二天交易涉案股票,交易金额为开户以来最高一日购买交易金额的最高值。交易特征明显异常,符合内幕交易推定条件。

第五,本案电子证据的取证过程有相关记录,符合法定程序。存档的电子证据一式两份,一份密封提交法院备查,另一份未密封供案件审判人员和有关各方阅读。电子证据的形式符合法定要求。

最后,中国证监会决定对黄建国处以30万元罚款。

内幕交易违反了“公开、公平、公正”的原则

内幕交易(Insider trading)是指根据内幕信息买卖证券或帮助他人,违反证券市场“公开、公平、公正”的原则,严重影响证券市场运行的内幕交易。

同时,内幕交易使证券价格和指数的形成过程失去及时性和客观性。它使证券价格和指数成为少数人利用内幕信息投机的结果,而不是投资公众对公司业绩综合评价的结果。最终,证券市场将失去优化资源配置和作为国民经济晴雨表的功能。

内幕交易必然会破坏证券市场的秩序。因此,《证券法》明确禁止此类行为。

虽然内幕交易在操作程序上往往与正常的操作程序相同,也是市场上证券的公开买卖,但由于有些人利用内幕信息提前一步对市场做出反应,这在以下几个方面是有害的:

1.它违反了证券市场的“三原则”,侵犯了广大投资者的合法权益。证券市场上的各种信息是投资者做出投资决策的基本依据。内幕交易(Insider trading)使一些人能够利用内幕信息提前对市场做出反应,这样他们就有更多的机会获利或减少损失,从而增加了大多数投资者遭受损失的可能性。因此,内幕交易最直接的受害者是大多数投资者。

2.内幕交易损害了上市公司的利益。上市公司作为上市控股公司,必须定期及时向投资者公布其财务和经营状况,并建立全面、公开的信息披露制度,以获得公众信任。然而,一些人利用内幕信息买卖证券,使得上市公司的信息披露不公平,损害了投资者对上市公司的信心,从而影响了上市公司的正常发展。

3.内幕交易扰乱了证券市场乃至整个金融市场的运行秩序。内幕人士经常利用内幕信息人为地引起股价波动,扰乱证券市场的正常秩序。

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