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个个触目惊心!证监会发布2018年典型违法案件

2019-10-07 12:30:15 来源:银铁桑圩网

泽霍费尔领导的基社盟(CSU)和默克尔的基民盟(CDU,全称为“德国基督教民主联盟”)在德国大选后共同组阁执政。10月14日,基社盟在巴伐利亚州议会选举中遭遇“滑铁卢”,在州议会共205个议席中仅获85个。与2013年选举结果相比,其得票率下跌了10个百分点以上。

据悉,电影的出品方东娱之星影业是一家新兴的影视公司,公司立志于优秀的电影拍摄、制作,在《惊魂疑案》之后,公司还将推出更多更好的优质电影项目回馈观众。

文/本报记者 李铁柱

(十三)文高永权等操纵众益传媒股价案——新三板挂牌公司实际控制人操纵本公司股价

本案系一起上市公司实际控制人滥用信息优势勾结市场机构合谋操纵市场案。上海阜兴金融控股(集团)有限公司(简称阜兴集团)在取得大连电瓷控股权后,与李卫卫合谋,通过控制公司重大信息披露的发布节奏和内容,利用资金优势操纵“大连电瓷”股价。2018年7月,证监会依法对阜兴集团及相关责任人作出行政处罚。本案的查处表明,部分上市公司与市场机构勾结,非法操纵信息披露内容和节奏,严重破坏市场定价功能,证监会对此始终予以严厉打击。

“到医院住院几天了,医药费都是从朋友和亲戚那借的,共交了4000多元。”令狐昌琼说,“现在只希望对方到医院将费用交清,公开道歉还我一个公道。同时,希望相关部门能够对打人者进行重处。”

经济日报-中国经济网长春8月22日综合报道 吉林省政府网站日前发布一批干部任免通知,具体情况如下:

此视频曝光后,网友纷纷围观并留言称:“好好听,好有范。”“人美歌也美!”不过也有网友表示“琴键对不上音乐”,怀疑李念可能是假弹。

图为纪念画册《永远的怀念——一位首都记者对周恩来总理的追思》效果图。主办方供图

近日,经密云法院调解,原被告双方达成和解。最终,被告同意赔偿原告医疗费、交通费、护理费、营养费、精神损害抚慰金等损失共计1400元。(北青报记者 孔令晗)

此外,《通知》还明确提出,中央调剂金制度建立以后,中央政府在下达中央财政补助资金和拨付中央调剂基金后,各省份养老保险基金缺口由地方政府承担。这意味着中央进一步明确在地方的养老金收支平衡的问题上不承担“兜底责任”,地方政府仍然是确保基本养老金按时足额发放和弥补养老保险基金缺口的主体。

其实,网站对这些个人房源并非毫无对策。记者注意到,一些网站也开始尝试采取身份认证或者银行卡认证的形式,发布者一旦发布虚假房源有可能被扣取一笔不小的费用。

本案系一起私募基金从业人员合谋实施“老鼠仓”的典型案例。刘晓东为深圳市凡得基金管理有限公司(简称凡得基金)法定代表人、总经理。2015年5月至2016年5月,刘晓东等人利用职务便利知悉凡得基金产品的未公开信息,共同控制使用刘晓东证券账户实施“老鼠仓”交易。2018年6月,证监会依法对刘晓东等人作出行政处罚。本案的查处表明,私募机构及从业人员必须树立合规守约意识,不得突破法律底线,损害基金财产和基金份额持有人的利益。

(十七)王鹏利用未公开信息交易案——从业人员及其亲属共同实施“老鼠仓”被刑事追责

(三)昆明机床信息披露违法违规案——上市公司为避免暂停上市连续三年实施财务造假

在当日举行的国台办例行新闻发布会上,有记者提问,美国联邦众议员罗拉巴克尔上周提出决议案,呼吁美台恢复所谓的“外交关系”,承认台湾为“主权独立国家”。台当局回应称,非常感谢。请问发言人对此有何评论?

本案系一起典型的内幕交易窝案。2016年2月至10月,汉鼎宇佑互联网股份有限公司(简称汉鼎宇佑)在筹划收购汉鼎宇佑传媒集团有限公司的过程中,上市公司实际控制人王麒诚及关联公司高管王某等法定内幕信息知情人,利用本人及他人账户,在内幕信息敏感期内提前大量买入公司股票。2018年7月,证监会依法对相关人员作出行政处罚。本案的查处表明,证监会始终保持对内幕交易的监管高压态势,警示上市公司内部人和其他内幕信息知情人律己慎行,切勿逾越法律底线。

广州市公安局有关负责人表示,今年以来,广州公安机关不断改进管理措施,推进智慧管控,促进和谐共融,努力提升服务管理水平,让广大来穗外国人了解广州、热爱广州并融入广州。

歌声回荡在妹妹耳旁,妹妹却依然目光呆滞地看着妈妈。我想,这样的歌声都没有用,谁又能逗笑妹妹呢?我看到妈妈的目光里充满了失望。本以为她要放弃时,妈妈又重振旗鼓,发起新的“儿歌攻击”。妹妹深知如何“防守”,阻挡了“进攻”。妈妈垂头丧气地走了回来。

本案系一起屡查屡犯操纵市场的典型案件。2015年12月至2016年4月,任良成、任良斌控制、使用上海任行投资管理有限公司及其控制的其他公司员工和融资方名义开立的11个证券账户,在大宗交易平台接盘股票后,通过操纵手法抬高“南威软件”等6只股票价格,随后以高价卖出前期买入的股票,获利753万元。2018年9月,证监会依法对任良成、任良斌作出行政处罚。这是任良成第三次因操纵市场领到罚单,前两次已被罚没3.4亿元。本案的查处表明,对于屡罚屡犯、恣意扰乱市场秩序者,监管部门将紧盯不放,严肃查处。

本报昆明讯(李强) 近年来恒丰银行昆明分行加快投行业务轻资本转型步伐,以债券承销和债券投资为两轮驱动,通过“以投带承”和“以承促投”重点打造“投承联动”模式的债券业务生态圈,初步实现了相关业务的良性循环:截至2019年3月18日,恒丰银行昆明分行存量债券承销规模首破100亿元。

(八)北八道操纵市场案——依法查处利用杠杆资金短线操纵“次新股”

图为市委文明办工作人员正在进行文明行为纠察

三、内幕交易及利用未公开信息交易案件

本案是一起操纵“次新股”的典型案件。2017年1月至6月,王法铜控制使用“谢某微”等344个证券账户,以3-5倍杠杆筹集20亿余元资金,采取集中持股优势和资金优势连续拉抬、对倒成交等异常交易手法,轮番炒作“清源股份”等3只股票,导致相关股价暴涨暴跌。2018年10月,证监会依法对王法铜作出行政处罚。本案的查处表明,部分投资者借用民间配资等高杠杆资金操纵股价,证监会对此始终密切关注,依法严肃查处操纵市场的行为。

本案系一起上市公司实际控制人为掩盖资金占用的事实,指使上市公司违规披露的典型案件。2013年至2015年上半年,成都华泽钴镍材料股份有限公司(简称华泽钴镍)累计发生向关联方提供资金的关联交易8.9亿元、30.4亿元、14.9亿元,关联方资金占用余额达13.3亿元。为掩盖关联方长期占用资金的事实,上市公司实际控制人王涛等人先后通过虚构采购合同、虚构代付业务、凭空进行票据背书等违法手段,将37.8亿元无效票据入账充当还款。2018年1月,证监会依法对华泽钴镍作出行政处罚。同年8月,将相关人员涉嫌证券犯罪移送公安机关依法追究刑事责任。同时,国信证券作为华泽钴镍2013、2014年重大资产重组财务顾问和恢复上市的保荐机构,在执业过程中未勤勉尽责。瑞华会计师事务所在2013年、2014年年度财务报表审计过程中未勤勉尽责,出具了存在虚假记载的审计报告。2018年6月,证监会依法对国信证券及其相关从业人员作出行政处罚。2018年12月,证监会依法对瑞华会计师事务所及相关从业人员作出行政处罚。本案的查处表明,部分上市公司法人治理缺位、内控管理混乱,违法行为损害上市公司和投资者的合法权益,必将受到法律严惩。

黄英犯病后,一共“投资”1520万元,购买了一部价值260多万的玛莎拉蒂;购买了LV包包和普拉达包包各一个,一款钻石项链5万元,还一些品牌金手表金腰带约20多万元,而这些投资和奢侈消费都是背着家人进行的,大部分集中在2014年。

本案系一起银行从业人员传递内幕信息、从事内幕交易的典型案件。2016年5月,维格娜丝时装股份有限公司(简称维格娜丝)拟以现金方式收购某服装品牌及相关资产和业务,并就该事项向招商银行南京分行申请贷款。银行授信审批部副总经理胡忠权、南京江宁支行工作人员樊某分别参加授信审批及融资方案讨论会。2016年8月,胡忠权使用本人及他人账户在内幕信息公开前大量交易维格娜丝股票,于某等与内幕信息知情人存在特定关系和联络接触的多人大量交易该股。2018年8月,证监会对胡忠权等人作出行政处罚。本案的查处表明,银行等从业人员利用因履行岗位职责获取的内幕信息买卖相关证券,或者泄露内幕信息、建议他人买卖相关股票,构成内幕交易。

2018年,大量的劣币、不合规的平台被清出网贷行业,剩下的还有许多良币,按照监管要求、合法合规地做出借信息中介的平台仍有很多。因此,一批合法合规、为实体经济赋能的平台选择积极发声,透明化展示业务,为行业的健康有序发展尽自己的一份力。此次为“行业正发声”活动,是为提振行业信心的一次公益性活动。

具体案件包括:

(十四)王法铜操纵市场案——严肃查处积聚市场风险的恶性操纵案件

八一电影制片厂、河北电影制片厂、重庆文化产业投资集团有限公司、活力天行影业投资(北京)有限公司、湖北长江电影集团有限责任公司、中阿博览(宁夏)文化产业有限公司、 北京亚细亚影视制作发行有限公司、北京春秋四海影业投资有限公司联合出品的纪念建军90周年和献礼党的十九大的英雄史诗巨片《血战湘江》于6月29日在北京人民大会堂隆重举行“高品质 硬口碑”新闻发布会。影片选题深刻、场面宏大、故事感人、人物鲜明、制作精良,是八一厂战争题材影片的又一精品力作,对于我们紧密团结在以习近平同志为核心的党中央周围,不忘初心、继续前进,具有重要而深远的意义。该片将于6月30日在全国院线公映。

新华网北京9月12日电(索炜)由新华网主办的2018第八届能源高层对话今日在京召开,会议主题为“共赢绿色发展新机遇”,同期颁发了2018年度能源绿色成就奖,其中,汉能薄膜发电集团有限公司(下称“汉能薄膜发电”)荣膺此荣誉。

本案系一起筹集巨量资金、使用众多账户炒作“次新股”的典型案件。2017年2至5月,北八道集团有限公司(简称北八道)及其实际控制人组织操盘团队,通过多个资金中介筹集数十亿资金,利用300多个证券账户,采用频繁对倒成交、盘中拉抬股价、快速封涨停等手法操纵“张家港行”、“江阴银行”和“和胜股份”等多只次新股,合计获利9.5亿元。2018年4月,证监会依法对北八道及相关责任人作出行政处罚。本案的查处,打击了利用杠杆资金短线操纵“次新股”行为,维护了市场秩序。

目前经过积极的住院治疗,老陈的症状逐步好转。经屏表示,腓总神经麻痹的治疗效果与受压迫时间、受损程度有很大关系,一旦发现需及早治疗。

本案系一起利用自媒体编造传播证券期货虚假信息的典型案件。2017年11月20日,曹磊在无权威来源、未尽核实义务情况下将微信好友转来的《2018年金融机构会议纪要》改编成《金融机构和房企在证监会开闭门会》并通过其运营的“山石观市”微信公众号发布,产生了严重的社会影响和市场影响。2018年1月,证监会依法对曹磊作出行政处罚。本案的查处充分警示市场参与者,新媒体不是法外之地,编造传播证券期货虚假信息严重扰乱市场秩序,是法律严格禁止的行为。

(十)陈贤操纵国债价格案——首例交易所债券市场国债价格操纵案

在随后举行的推介会上,恒丰银行发布建筑企业综合金融服务方案。针对建筑企业回款周期长、融资需求高、费用结算复杂等特点,恒丰银行充分发挥“商行+投行”“融资+融智”综合服务,创新性地提供包含上游应收款盘活服务方案、核心建筑企业综合融资、资本市场募资、现金高效管理、工程保证金占用痛点和建筑工人工资难点等6大类综合金融解决方案及23项具体实施方案,同时推出线上线下融合的两大平台:“商流、信息流、物流、资金流”合一的产融协同交易融资服务平台,涵盖流动性管理、投融资管理、资本管理等综合财资管理服务平台。

本案系一起欺诈发行、财务造假的典型案件。金亚科技股份有限公司(简称金亚科技)通过虚构客户和业务、伪造合同等方式虚增收入和利润,骗取首次公开发行(IPO)核准。上市后,金亚科技虚增2014年利润约8049万元,虚增银行存款约2.18亿元,虚列预付工程款约3.1亿元。2018年3月,证监会依法对金亚科技及相关责任人员作出行政处罚,同年6月,证监会依法将相关人员涉嫌欺诈发行等犯罪问题移送公安机关。同年8月,证监会依法对立信所及相关人员作出行政处罚。欺诈发行、财务造假严重违反信息披露制度,严重破坏市场诚信基础,始终是证监会监管执法的重中之重。

(一)金亚科技信息披露违法违规案——重拳打击严重损害中小投资者合法权益的欺诈发行、财务造假行为

(十六)胡忠权等内幕交易维格娜丝股票案——银行从业人员利用职务便利从事内幕交易

姜文曾说:“我的所有电影,都是把女人拍成神的。这是我的理想。”

(十九)五洋建设欺诈发行公司债券案——首次对欺诈发行公司债券作出行政处罚

新华网北京1月11日电(杨晓波)周五证监会例行发布会上,发言人高莉通报了2018年证监稽查20起典型违法案例,包括虚假陈述及中介机构未勤勉尽责案件、操纵市场案件内幕交易及利用未公开信息交易案件、欺诈发行公司债券案件、编造传播证券期货虚假信息案件五大类。

中国网财经7月6日讯 两市午后企稳回升。截至发稿,沪指报3194.10点,跌幅0.39%;深成指报10495.89点,跌幅0.62%;创业板指报1829.69点,跌幅0.38%。

兴文石海位于四川省宜宾市兴文县境内,处于四川盆地与云贵高原过渡地带,总面积约156平方公里,是世界地质公园、国家级风景名胜区。其中最著名的景观是天坑。地质公园包括4个园区:以天泉洞为代表的200多个大小溶洞组成的洞穴群小岩湾地质园区;以自然生态著称,汇聚了峡谷、瀑布、湖泊、溶洞、古僰人遗址等多种地质遗迹景观的僰王山园区;形成于距今4.9亿年的奥陶纪,古石林、千年银杏、溶洞群、翠竹林海相伴相生的太安石林;桫椤树掩映着凌霄僰人遗址的凌霄城园区。天泉洞是兴文石海洞穴群中著名的一个溶洞,形成地质年代距今三百万年,其规模宏大,为多层长廊和厅状地下岩溶洞穴,洞道总长近5公里,有上下四层洞穴、大小支穴近百个,著名景观有“穹庐广厦”、“天泉明宫”、“泻玉流光”、“云步通幽”、“石花奇观”、“长廊石秀”、“石林仙姿”等。 中新社记者 任海霞 摄

当日,武邑县公安局新区派出所民警突然接到武邑县某中学老师报警,两名13岁的女生从学校出走后,一直未归。县公安局对此高度重视,第一时间调集新区派出所、刑警大队民警组成工作专班,刑警大队民警以县城汽车站为中心,逐步向周边扩展,查找两名女孩的活动轨迹;新区派出所民警深入走访群众、寻找相关线索。与此同时,寻找两名女孩的信息在武邑当地被自发扩散。

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(二十)曹磊编造传播虚假信息案——严肃查处通过互联网、自媒体编造传播虚假信息行为

压制当前市场表现,造成连续阴跌的原因主要有四点:一是央行公布的8月货币数据显示,8月份M1同比增速大幅回落,仅为3.9%,M2增速回落至8.2%,显示当前经济下行压力依然存在,使得投资者长线投资的信心不足;二是美国挑起贸易摩擦的“靴子”始终没有落地,这将持续成为压制市场风险偏好的关键因素;三是历史上接近9月中下旬之后由于连续的假期因数,指数均难有大的表现,资金谨慎观望情绪占上风,这也是近期成交不断走低的原因。四是场内资金博弈加剧的同时,也在不断流出市场。Wind数据统计显示,截至上周末,融资资金连续16周净流出,融资余额也降至阶段性新低8378亿元。

规格不一并抹了红的佛爷公 李晓春 摄

(二)华泽钴镍信息披露违法违规案——实际控制人为掩盖资金占用指使上市公司违规披露

今年春节,内蒙古多伦县西干沟乡河槽子村村民史建国过得非常开心。2016年,通过参加“赤子计划”的相关专家在当地开展的技术培训与田间指导,他种植的蔬菜大棚成功克服了病虫害绿色防控技术难题,收入又增加了一大块。“希望专家多来!”他殷切希望。

(六)龙宝参茸报送虚假申请文件案——严防IPO企业“带病申报”

新华社《经济参考报》总编辑张超文认为,当前,我国数字经济与实体经济正在加速融合,数字成为经济转型的重要突破口。它帮助中小企业减轻负担,资源消耗低,创造的是“绿色”的纳税,帮助就业升级,还带来了新增的就业。研究显示,数字经济每增加100个就业人口,其中就有72个是原有就业的升级,28个为新增就业。

天津社科院社会学研究所所长张宝义说,从今年7月起,三大电信运营商将取消全国流量和本地流量的资费差别,这在一定程度上降低了注销手机号的必要性。“如果服务资费方面没有地区差别,其实就没有必要换号了。谁愿意去折腾这个事啊?换了号码要通知所有人更新通讯录,还要重新绑定各类消费账号、邮箱……非常令人头疼。”

网友纷纷表示:“你现在是名副其实的老娘了!”“还不因为是你的孩子!”“哈哈哈,像妈妈一样调皮啦!”

本案系一起在交易所债券市场操纵国债价格的违法案件。陈贤在“国债1507”等5只国债的交易中频繁互为对手方交易,累计对倒117次、抬高收盘价,以操纵形成的价格通过国债质押式回购业务超额融入资金,降低融资成本。2018年6月,证监会依法对陈贤作出行政处罚。本案的查处表明,操纵债券价格的行为干扰市场供需关系,破坏正常的价格形成机制,依法应予以惩处。

这场官司源于海航创新的一次债务违约。

遇上述道路采取临时交通管理措施,可以根据实际情况,适时绕行北四环、鼓楼外大街、东四环、西大望路、姚家园路、朝阳北路、朝阜路、通惠河北路、广渠路、两广大街、莲石路、阜成路等相邻道路,也可以选择公共交通出行。

(九)阜兴集团、李卫卫合谋操纵大连电瓷股票案——上市公司实际控制人滥用信息优势内外勾结操纵市场

国际青少年科学发现影像大赛由美国青少年科学技术与工程协会和香港青少年科学院主办,是一场面向全球青少年的、以创新性科学发现为基础、以影像展示为手段、以学习交流为目的的、以“科技创新、放飞梦想”为主题的国际性科学大赛和交流盛会,是国际青少年科学发现影像知名赛事。

(十一)廖英强操纵市场案——股市“黑嘴”借助自媒体荐股实施操纵市场

2月11日08时至12日08时,新疆北疆西部、内蒙古中部、华北东北部、西藏东部、湖北西部等地的部分地区有小到中雪或雨夹雪;江南大部、华南西部、贵州大部、重庆大部、海南岛东部、台湾岛东部等地有小到中雨。华北北部、内蒙古中东部、江南东部等地的部分地区有4~6级风(见图2)。

本案系证监会对评估机构在执业过程中未勤勉尽责进行处罚的典型案例。2014年5月至10月,银信资产评估有限公司(简称银信评估)在对深圳市保千里电子有限公司的股东全部权益价值进行评估时,未勤勉尽责,存在未对相关协议给予适当关注并实施有效评估程序、评估底稿收集不完整等违反《资产评估准则》的行为,所出具的《评估报告》存在误导性陈述。2018年11月,证监会依法对银信评估及相关责任人员作出行政处罚。本案的查处表明,各类中介机构应当恪守资本市场“看门人”职责,树牢合规意识,切实做到勤勉尽责。

比方说,筑波大学副教授秋本洋平2018年夏天在京都召开的国际会议上获得最佳论文奖,他的研究内容是实现提高AI判断精度的研发工作的自动化。这些研究将有助于缩短AI研发周期并大幅削减研发成本。

(十二)任良成操纵市场案——严惩资本市场屡查屡犯违法主体

近年来,福彩始终秉承“扶老助残 救孤 济困”的发行宗旨,不断致力于帮扶孤寡老人、孤残儿童、困难群众等社会弱势群体,在改善民生、创建文明城市、构建和谐社会中发挥了积极的作用,成为推动社会救助和社会公益事业发展的重要力量。

(五)山西三维环保信息披露违法违规案——坚决打好资本市场防治污染攻坚战

本案系证监会对欺诈发行债券行为行政处罚的首起案件。五洋建设集团股份有限公司(简称五洋建设)为了符合公司债券公开发行条件,将工程项目应收账款和应付账款“对抵”后少计提坏账准备,骗取了债券发行核准并多次向合格投资者公开发行。此外,五洋建设还存在未按规定及时披露年报、未按规定及时披露审计机构变更事项等违法行为。2018年7月,证监会依法对五洋建设及相关责任人员作出行政处罚。本案的查处表明,企业通过交易所债券市场融资必须依法履行信息披露义务,守法诚信是对市场主体的基本要求。

(十八)刘晓东等利用未公开信息交易案——私募基金从业人员“老鼠仓”遭严惩

随着气温回升,黄河上游、中游部分封冻河段开河,黄河正式进入本年度开河期。2月22日,黄河防总召开会商会,分析研判未来凌情发展趋势,全面部署凌汛开河期各项防凌工作。

五、编造传播证券期货虚假信息案件

一、虚假陈述及中介机构未勤勉尽责案件

照片中的女孩叫小白,天生患有脑瘫,由于经济条件不允许,只好一直这样摊在床上。

本案是一起涉及上市公司生产经营合规性信息披露问题的典型案例。2018年7月,长生生物科技股份有限公司(简称长生生物)问题疫苗事件发生。经查,长生生物存在以下证券违法行为:一是未按规定披露子公司百白破疫苗不符合标准规定、全面停产并召回已签发疫苗的相关情况;二是未披露公司狂犬疫苗GMP证书失效及重新获得该证书等重大事项;三是披露的2015年至2017年年报及内部控制自我评价报告存在虚假记载。2018年12月,证监会对长生生物及18名相关责任人员作出行政处罚。本案的查处表明,证监会对严重侵害社会公众利益,造成重大社会影响的市场主体“零容忍”。上市公司要严格遵守法律法规、诚信经营、切实担负起应有的社会责任。

人口近40万的三江,是中国最大的侗族自治县,侗族青年一般选择在农历新年举行集体婚礼,按照传统要持续多天。

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(四)长生生物信息披露违法违规案——快速查处严重损害人民群众切身利益的上市公司违法案件

金正恩与特朗普2018年6月在新加坡举行朝美领导人首次会晤,就实现朝鲜半岛无核化、构建半岛持久稳定和平机制以及建立新的朝美关系取得共识。

(十五)王麒诚等内幕交易汉鼎宇佑股票案——上市公司法定内幕信息知情人内幕交易

本案系一起借助互联网短视频等形式公开荐股并从中牟利的“黑嘴”案件。廖英强是知名财经媒体的嘉宾主持,同时通过其经营的“爱股轩”APP等平台发布荐股视频,积累了名气和受众。廖英强在不具有证券投资咨询执业资格情况下,利用自身影响力,在微博、博客上公开评价、推荐股票。在荐股前先行买入,然后推荐他人买入,并在股价上涨时迅速卖出,牟取短期价差。2015年3月至11月,廖英强46次操纵39只股票。2018年4月,证监会依法对廖英强作出行政处罚。本案的查处再次对股市“黑嘴”通过“抢帽子”交易方式操纵市场敲响了警钟。

在跑马圈地的过程中,各家通过红包补贴,快速培养了用户的使用习惯,只是到2016年后,外卖平台的红包和补贴在逐渐减少,开始g更重视价格之外的竞争力。

二、操纵市场案件

(七)银信评估未勤勉尽责案——紧盯评估机构执业程序不到位、发表意见不准确的违法乱象

本案是证监会依法移送、司法机关刑事判决认定“老鼠仓”共同犯罪的典型案例。2009年3月至2011年8月,时任华夏基金债券交易员王鹏多次登录公司交易管理部查询账号,知悉华夏基金股票类基金产品投资信息后,伙同其亲属利用获取的未公开信息进行证券交易,涉及股票375只,累计交易金额8.78亿余元,非法获利1774万元。2018年3月重庆市第一中级人民法院一审判决认定王鹏及两名亲属构成利用未公开信息交易共同犯罪。本案的查处表明,基金从业人员“老鼠仓”严重破坏行业发展的诚信基础,侵害投资者权益,证监会对此始终保持执法高压态势。

新京报讯(记者 刘名洋)在民间,一直有着大年初一烧香祈福的习俗。2月5日(农历大年初一)凌晨5时许,北京市东城区雍和宫南门前已经有近500人排队。7时许,市民开始进入雍和宫烧香祈福,多名在雍和宫烧香祈福的市民告诉新京报记者,他们从凌晨零时就已前来排队。

本案是一起拟IPO企业信息披露违法典型案件。2014年3月,龙宝参茸股份有限公司(简称龙宝参茸)提出IPO申请。监管部门对IPO企业现场核查发现,龙宝参茸信息披露存在疑点。经查,龙宝参茸招股说明书中关于经销模式的描述存在重大遗漏,未披露涉及销售风险转移和提供担保事项的经销合同签订情况,销售的部分野山参所附鉴定证书与招股说明书中披露的不完全相同。2018年8月,证监会依法对龙宝参茸及相关责任人作出行政处罚。本案警示企业不得“带病申报”,对于心存侥幸的,监管部门将坚决依法严肃追究有关机构和人员的责任。

本案为证监会助力打好污染防治攻坚战,整治上市公司环保信息披露违法行为的典型案件。2018年4月,媒体对山西三维集团股份有限公司(简称山西三维)污染问题的报道引起社会关注。经查,2014年至2017年,山西三维因污染环境受到环保部门七次行政处罚,日常生产经营存在多次排污超标,上述信息均未在定期报告中如实披露。2018年6月,山西证监局对山西三维及相关责任人员作出行政处罚。本案的查处表明,上市公司必须切实担负起保护环境的社会责任。证监会将始终保持对环保信息披露违法行为的执法高压态势。

本案系一起操纵新三板挂牌公司股票的典型案件。湖南众益文化传媒股份有限公司(简称众益传媒)实际控制人、董事长文高永权在筹划公司重组时,为使股价达到自己预期价位,通过联合买卖、连续买卖、发布虚假信息等多种手法操纵本公司股价。2018年4月3日,证监会依法对文高永权及相关责任人作出行政处罚。本案的查处表明,新三板市场的参与主体要依法合规参与市场活动,自觉维护新三板市场正常秩序。

近日,苏州市相城区渭塘镇印发的一份扫黑除恶宣传材料引起舆论哗然,因为其中将医生列为“中国10大黑心企业”之首。

本案为上市公司自揭多年来财务造假、信披违规事实的典型案件。沈机集团昆明机床股份有限公司(简称昆明机床)于2013年至2015年通过跨期确认收入、虚计收入和虚增合同价格等方式虚增收入4.83亿元;通过少计提辞退福利和高管薪酬的方式虚增利润2961万元;通过设置账外产成品库房、虚构生产业务等方式多计各期营业成本、少计存货。2013年至2015年年报虚假记载。2018年2月,证监会对昆明机床及相关责任人员作出行政处罚。本案的查处表明,财务造假和信披违规严重损害投资者利益,严重破坏市场诚信基础,市场各方要以此为鉴,高度自律,切实保证信息披露真实、准确、完整。

四、欺诈发行公司债券案件

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